企业内部控制培训
企业全面风险管理与内部控制培训
课程收益
了解风险管理、内部控制及其关系
掌握如何建立全面风险管理体系
掌握风险管理全过程应开展的工作
掌握如何建设内部控制体系
掌握基于业务流程的风险管控方法
掌握集团管控在企业风险管理及内控中的应用
掌握优化风险管理体系的方法
用实操案例讲解全面风险管理与内控体系建设
通过大量案例对相关知识点进行讲解
课程对象：企业中高层管理人员 、财务人员、审计人员、
合规管理人员、法务人员、以及其他风险管控人员
课程特色：实战派风格、针对性强、追求“落地”文化
客户代表：伊利集团、浙江中烟、贵州中烟、重庆电力、中
国电信、浙江能源、华新水泥
课程大纲
模块一 风险管理与内部控制概述
风险管理
风险管理的产生背景
风险的含义与分类
风险管理及其目标
内部控制
内部控制及其目标
内部控制的内容
风险管理与内部控制
风险管理与内部控制的关系
风险管理与内部控制的比较
风险管理与内部控制的认识误区
【案例分析】××国有银行39亿元银行承兑汇票是如何丢失
的
模块二 全面风险管理体系建立
股东对企业风险管理最关系的4大问题
全面风险管理的概念及目标
我国的全面风险管理体系框架
风险管理的“一个基础”和“三道防线”
全面风险管理体系建设的内容
建立风险管理体系的几个阶段（准备与动员、诊断
与评估、规划与设计、实施阶段、运行总结阶段）
风险管理如何为企业创造价值
风险管理最新监管动向
【案例分析】几个小案例
模块三 全面风险管理过程
风险管理5大流程
风险信息收集
风险识别
风险识别的概念和目的
公司风险识别总体思路
风险识别6种方法（头脑风暴法/德尔菲法/现场调
查法/列表检查法/流程图分析法/风险坐标图法）
风险分析
风险分析的概念和目的
风险分析的过程和内容
风险分析应关注的主要方面
风险评估
风险准则的建立
定量+定性分析评估各类风险
重大风险排序
风险评价报告
风险应对
什么是风险应对策略
风险应对7大策略
风险应对策略的4大内容
风险应对策略实施方案
风险预警
风险偏好的定义
识别风险偏好和容忍度
风险预警指标
风险文化
风险文化建设的必要性
风险文化建设的方法
【案例分析】悟空单车等多个案例
模块四 内部控制体系建立
我国的内部控制体系架构
企业内部控制最关键的风险价值观
内部控制评价方法
内部控制的局限性
控制活动的类型
内部控制方法
内部控制体系建设的内容
【案例分析】几个小案例
模块五 基于业务流程的风险管控方法
流程风险分析管控框架
流程选择
业务节点分析
将风险管控信息融入业务流程
【案例分析】用咨询模板+案例进行讲解
模块六 集团管控在全面风险管理中的应用（选讲）
从企业生命周期看大型企业所面临的风险
集团企业与单体公司在经营管理上的主要区别
集团企业的风险管理十大难点
大型企业推行风险与内控管理体系建设常见问题
不同管控模式和子公司形式下的风险管理工作开展
方式
集团管控与集团化发展阶段
集团管控同全面风险管理与内控体系的衔接
【案例分析】几个小案例
模块七 优化风险管理体系
风险管控体系优化的程序与方法
构建有利于公司风险管理的治理结构
建立重大风险预警以及确定监控预警方式
构建企业风险管控档案
优化运营风险管控方法
编制内控手册和风险管理手册
【案例分析】几个小案例
模块八 案例分享（××企业全面风险管理与内控体系建设
）
战略解读
全面风险管理规划制定
集团风险管理组织建设
全面风险识别、评估与应对
风险预警指标体系设计
制度修订及流程内控体系建设
体系运行保障制度建设
全面风险管理信息系统建设
风险管理文化建设
全面风险管理报告编制
